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投资者课堂

行业合规概况

       私募行业


       2017年4月22日,在中国基金业协会备案的私募基金公司已达18,884家,私募基金公司在国内的发展经历了从无到有、飞速增长、整顿规范的过程。


       2012年12月28日修订的《证券投资基金法》将私募基金纳入监管, 于2013年6月1日正式施行后,私募基金有了阳光化的法律依据。中基协于2014年2月7日发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,正式开启了私募阳光化的进程。私募基金公司数量从2013年底的1,017家(非官方数据)增长至2014年的5,002家,再到2015年的24,672家,2016年3月达到了最高峰,为25,688家。私募基金公司的数量以每年接近400%的速度飞速增长。


       严监管形势


       快速增长的过程中很多问题也伴随而生。中基协称,一些机构滥用登记备案信息非法自我增信,一些机构从事公开募集、内幕交易、以私募基金为名的非法集资等违法违规活动。私募行业的整顿规范活动从2016年2月5日的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》开始,当年注销了私募机构11,386家,至2016年底,登记备案的私募机构数量还有17,432家。
 
       2016年12月28日,证监会私募基金监管部共对116家机构采取行政监管措施,移送13家机构立案稽查,向地方政府或公安部门移送20条犯罪线索,移交271家机构失联情况由基金业协会依规处理。同时,对专项检查中处理的73家私募机构全部进行点名通报。

       进入2017年,


       2月7日,江西证监局开展辖区私募基金管理机构检查对象随机抽取工作。抽取出3家私募证券基金管理机构作为检查对象。
       2月9日,上海证监局举行私募基金现场检查随机抽取仪式,抽检朱雀投资、耀之资产、融葵投资、赛领资本、银象资产等26家知名私募机构。
       2月9日,甘肃证监局公布了“双随机”抽查结果,共3家私募。
       2月15日,四川证监局组织开展了检查对象的随机抽签仪式,对四家私募机构进行随机抽查。
       2月22日,青岛证监局公告,“双随机”专项检查抽选6家私募机构。
       2月27日,天津证监局召开私募基金机构监管专题会议,开展现场检查以及随机抽查。
       2月28日,陕西证监局确定了8家私募机构为检查对象。
       3月2日,宁夏证监局将4家私募管理人纳入必检名单。
       3月3日,吉林证监局全面启动私募基金专项检查工作,确定15家专项检查对象。
       3月7日,海南证监局公布现场检查对象名单,共5家私募。
       3月20日,山西证监局召开私募机构监管工作会议,强调“加强风险防范,提升合规水平,促进辖区私募基金行业规范健康发展”。
        1个月时间,11地证监局在行动,合规实乃私募生存、发展之第一要务。