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加强沟通 改善服务 努力做好私募基金登记备案工作

     协会召开私募基金登记备案工作机构座谈会

        2017年4月18日,协会邀请八家在私募基金登记备案过程中退回补正次数较多的私募基金管理人进行座谈,就私募基金管理人登记、私募基金备案、加入协会会员等相关管理服务工作进行面对面交流。


       协会副会长张小艾在座谈会上表示,自2014年起,协会根据《基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的授权,对私募基金进行统一登记备案、自律管理和统计监测。3年以来,在中国证监会的指导下,协会依法履职、主动作为。截至2017年3月底,协会已登记私募基金管理人18596家,已备案私募基金50424只,积极开展相关自律监管、会员管理等工作,建立、健全行业私募基金自律规则体系。私募基金行业得到初步规范,行业生态得到改善,私募基金登记备案工作成效明显。目前,私募基金登记备案申请数量处于高位且持续增长,每天要审核的新申请备案私募基金在150只以上、审核涉及信息变更事项的已备案私募基金近300只,私募基金管理人登记的审核数量每天上百家。随着国家规范金融市场秩序、防范化解金融风险的力度进一步加大、相关领域新的监管政策要求密集出台,私募基金登记备案工作的核查要点也在不断增加,私募基金登记备案工作中部分受新监管政策影响的机构登记和基金备案速度受到影响。目前,协会登记备案工作岗位人力有限、新系统正在磨合完善,因此未能及时满足行业需求。本次座谈会遵循协会“开门办协会”宗旨,旨在不断增进协会与行业机构间的彼此了解,倾听市场对协会相关工作的意见建议,了解私募基金管理人在登记备案中的真实感受,回应行业关切、接受行业监督,提升私募基金登记备案工作质量和行业满意度。希望参会代表畅所欲言,直言不讳。


       与会私募基金管理人对协会组织行业机构座谈的务实举措表示肯定,充分理解协会开展私募基金登记备案与自律管理所面临的现实制约,对协会工作所取得的成果给予认可。随后,八家私募基金管理人与协会相关业务负责人共同分析了申请材料多次退回补正的原因。原因既涉及私募基金行业对协会相关规则的细节理解还存在一定偏差,申请材料不符合相关规定,报送材料质量不高;也涉及部分私募基金产品运作风险较高,在备案中受到重点关注,需进行穿透审核、完善相关信息。同时还涉及私募基金管理人与协会沟通渠道不够顺畅等问题。与会机构建议协会进一步明确登记备案材料核查的要素与要求,加强有关法规和政策的培训和答疑工作,优化登记备案审核流程,提高官方咨询途径专业解答能力与解决问题时效,发挥市场中介机构与地方协会等多方力量分流咨询工作压力。


       协会登记保存备案相关业务负责人表示,当私募基金备案申请被多次退回且管理人无法正确修改时,协会经办人员将根据报送材料具体情况与管理人电话沟通,做好反馈说明工作。此外,协会还将加大对一些新规定的解读和答疑工作,尽量减少新规出台给行业带来的不必要的冲击。协会已着手提高协会私募基金政策咨询热线接通率,安排举办现场培训会,帮助私募基金管理人提高自身合规能力。


       张小艾副会长在会议总结中表示,协会致力于推动私募基金登记备案真正发挥作用,打破市场与监管博弈,形成市场主体间有效博弈,建立市场化信用制衡机制。感谢私募基金管理人对协会工作的理解与支持,对于大家提出的合理意见和建议,协会将逐一研究、认真落实。同时,也希望市场机构增强自觉合规意识,主动加强内部管理。协会一贯坚持公开、透明的登记备案工作原则,请行业与社会予以监督,并继续关心支持协会相关工作。协会正通过明确审核标准、优化审核人员配置、完善审核流程、拓宽与行业机构沟通渠道等方式,不断提升协会登记备案工作质量、效率和行业满意度。协会将依法履行现代行业协会职能,完善对行业的服务,不断改进各项工作。